為貫徹落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作，翔業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司認(rèn)真領(lǐng)會(huì)監(jiān)管通知的有關(guān)文件精神，按照要求有序推動(dòng)公司“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)相關(guān)工作的開展，以實(shí)際行動(dòng)切實(shí)承擔(dān)亂象整治和內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的主體責(zé)任，有效提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，提升思想認(rèn)識(shí)

公司高度重視本次“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作，為有效落實(shí)活動(dòng)的工作要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織部署公司“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)整體工作開展，協(xié)調(diào)、解決內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)工作中的困難和阻礙，并對(duì)相關(guān)重大工作事項(xiàng)進(jìn)行決策和監(jiān)督執(zhí)行。

二、制定明確目標(biāo)，保障活動(dòng)開展

    公司制定“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作方案，以對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求，明確工作內(nèi)容，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提出具體工作要求，并部署具體的工作安排。活動(dòng)分為動(dòng)員部署、自糾自查、整改提升和工作總結(jié)四個(gè)階段，主要對(duì)2017年以來自查和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行逐項(xiàng)檢視，同時(shí)對(duì)照銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作要點(diǎn)深入開展自查自糾，并明確各階段工作的具體內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任部門，以保障活動(dòng)順利開展執(zhí)行到位。

三、逐項(xiàng)自查檢視，落實(shí)具體工作

公司通過對(duì)照梳理往年的問題臺(tái)賬，逐項(xiàng)檢視各個(gè)問題的整改措施是否執(zhí)行到位，整改情況是否全部完成，并確認(rèn)是否發(fā)生屢查屢犯的情況。同時(shí)，對(duì)照工作要點(diǎn)結(jié)合本年度的工作情況，深入開展自查自糾。后續(xù)，公司將積極推進(jìn)自查發(fā)現(xiàn)問題的整改，落實(shí)責(zé)任主體，制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，跟蹤落實(shí)整改情況、通過稽核審計(jì)部對(duì)前期亂象整治和本次內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)自查發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)、屢查屢犯問題整治等情況進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收。

下一步，公司將認(rèn)真總結(jié)，針對(duì)自糾自查發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和當(dāng)前經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，持續(xù)完善內(nèi)控體系，堅(jiān)持不懈集中整治，不斷優(yōu)化公司治理，不斷規(guī)范公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，以實(shí)際行動(dòng)切實(shí)承擔(dān)亂象整治和內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的主體責(zé)任。